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证监会打击内幕交易力度空前

发布时间:2021-01-07 16:59:11 阅读: 来源:不锈钢反应釜厂家

五部门合围内幕交易11月18日,国务院办公厅转发了证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局五部门联合发布的《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》(简称《意见》),《意见》指出要充分认识内幕交易的危害性,加强内幕信息管理。

证监会与数量众多的相关部门合围内幕交易,打击力度可谓空前。

11月19日下午,第一起内幕交易案件就被率先披露。一位姓刘的注册会计师在2006年审计吉林制药(000545)年报期间买入该公司股票,获利3.5万余元。证监会作出的处理决定是没收刘某违法所得,并处以1万元罚款。

该起案件只是证监会此次严打内幕交易风暴的冰山一角。证监会方面公布的数据显示,今年1-10月,证监会共受理内幕交易线索114件,立案调查内幕交易案件42起,因内幕交易对16名个人、2家机构作出行政处罚,15起涉嫌内幕交易犯罪案件移送公安机关。

“今年的主要任务就是查处内幕交易,我们正在调配内部资源,优先保证内幕交易案的查处,其他的案件都会让道于内幕交易案。”证监会相关负责人表示。

与吉林制药案件在后期检查中被发现相比,更多二级市场的案件来自于交易所监控系统的日常监管。一旦交易所的监控系统发现某只股票有异常交易行为,监管层便会立刻锁定在此期间交易的可疑账户,进行筛选后调动各省的派出机构核查人员对相关账户展开调查;同时,所有涉及重组的公司股票交易证监会都会进行跟踪,一出现异动就会进行调查。

基金行业成查处难点然而,在监管层加大打击的同时,基金等机构也开始“狡猾”地通过合规程序规避内幕交易雷区,这给监管层的内幕交易核查带来新的难题。

根据上述媒体报道,该证监会内部人士表示,今年来,已有多位基金行业人士涉嫌内幕交易,主要集中在重组并购事件上。证监会正在对其逐一进行调查,但尚无一起移交公安机关立案。

“基金行业从业人员内幕交易的定性和取证都较为困难,这些人员通常都比较懂法律,涉嫌内幕交易案件普遍存在手段隐蔽、潜伏期长的特点。”该人士指出,如涉嫌人员可以提前将某只股票纳入基金股票池,但买入时机可能恰恰就是在内幕信息发布之前,待内幕信息发布后即获利了结。无论从定性还是取证上,都比一般的内幕交易案件存在更高的难度。因此,对于此类案件,通常即使是公安部门立案时,也会十分谨慎。

此次涉嫌内幕交易风波的李旭利,曾任交银施罗德基金投资总监,去年参与创办上海重阳投资管理有限公司并出任首席投资官。上月19日,李旭利突然宣布从重阳投资辞职。一旦查实,将成为基金业内幕交易第一案。

据悉,目前证监会正在积极优化查处和认定内幕交易的手段,提高打击效率。同时未来还将联合最高法院、最高检察院,对内幕交易作出司法解释,细化对内幕交易的认定。

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